昨天，中国证监会又一次向证券从业人员敲响警钟———通报三起典型违法违规案件处理结果。其中两起案件，因为涉及业内赫赫有名的两家证券咨询机构北京首放和武汉新兰德，并由北京首放老板汪建中领到证监会有史以来最大个人罚单，令业界震动。
被罚过亿还要追究刑责
据介绍，经立案调查发现，北京首放投资顾问有限公司法定代表人、执行董事、经理汪建中利用北京首放及其个人在证券投资咨询业的影响，借向社会公众推荐股票之机，通过“先行买入证券、后向公众推荐、再卖出证券”的手法操纵市场并非法获利。2007年1月至5月期间，通过上述手段交易操作了55次，买卖了38只股票或权证，累计获利超过1.25亿元。为此，证监会对北京首放及汪建中的处罚结果是，除没收汪建中违法所得约1.25亿元外，并对其进行了1.25亿元的罚款，以及终身证券市场禁入。同时，证监会依法撤销了北京首放的证券投资咨询业务资格。目前该案已被移送司法机关，依法追究刑事责任。
非法赚取咨询费被重罚
同时，证监会还通报：调查发现，武汉新兰德董事长兼总经理朱汉东代表公司向个人投资者陈杰提供股票买入建议，待陈杰利用其控制的账户买入后，由朱汉东署名、以新兰德名义通过公众传媒公开推荐有关股票。陈杰则利用公开推荐所造成的市场影响，在推荐后的下一个交易日卖出股票牟利。2007年1月1日至4月26日期间，通过上述建议、买入、推荐、卖出的方式交易操作了37次，武汉新兰德收取陈杰咨询服务费735万元，陈杰所控制的账户内非法持有的股票已被证监会依法冻结。证监会决定，没收武汉新兰德违法所得735万元，并处以735万元罚款，对朱汉东给予警告并处以30万元罚款，市场禁入5年，对被证监会依法冻结的陈杰账户内非法持有的股票予以没收。
据记者了解，这之前，中国证监会在2001年亦开出过至今为止最大一张罚单，罚没金额合计高达8.98亿元。不过，这张最大罚单并非开给个人，而是开给机构———广东的四家公司，这四家公司因操纵A股历史上第一只百元股亿安科技（现“ST宝利来）股价而被处罚。此次查处，创下我国证券市场处罚违规违法行为的天价。
